Joe
2023-02-01 14:36老師，2022mocka pm，第19題是不是應該選C啊？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Johnny助教
2023-02-01 16:40
該回答已被題主采納
同學你好，教材原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 合規(guī)總監(jiān)應該和投資人員以及運營人員相獨立，并且要直接向CEO或者董事會進行工作匯報。這里說的是要和投資與運營的人要獨立，沒有說不允許兼職投資或運營工作，那這里就不選C，可以兼任，只要和他們的人獨立開就行
-
追問
老師，您的意思是說：合規(guī)官可以由現任的投資與運營人員兼任（也就是他既干原來的投資與運營工作，又干合規(guī)官的工作），但他作為合規(guī)官必須與除自己之外的其他投資與運營人員相獨立？
-
追問
老師，如果可以兼任的話，百題Frank Litman那個case的第二題，對應原文最后一段，為什么就不選B？
-
追答
同學你好，這里其實是有疑惑的。教材的原文只說了要和投資與運營的personnel要獨立開來，那對于能否同時兼任投資工作并沒有給出明確說明，那對于這個比較模棱兩可的點通常不會在考試中出現?，F在唯一能確定的只有合規(guī)官要與運營和投資人員想獨立，不過合規(guī)官可以從公司內部人員來任命。
0
0
0
0
