Jerry
2023-02-04 14:54請問老師，SRO是官方授權(quán)的，擁有執(zhí)法權(quán)。而non-SRO才是由于會(huì)員認(rèn)可，所以才遵守其設(shè)立的準(zhǔn)則制度（例如CFA協(xié)會(huì)），那么這個(gè)題目的答案表述的意思是SRO也是會(huì)員認(rèn)可的，并且由于認(rèn)可才遵守其設(shè)立的準(zhǔn)則制度，那言下之意，如果會(huì)員不認(rèn)可就可以不接受管制嗎？那執(zhí)法權(quán)對于SRO又是個(gè)啥呢？SRO和non-SRO的區(qū)別在哪里呢？這題明顯不嚴(yán)謹(jǐn)嘛
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1個(gè)回答
roushan助教
2023-02-07 18:06
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你好，
SRO和NON-SRO都屬于SRB(self-regulatory bodies )，
但凡是SRB都是會(huì)員認(rèn)可的，且有權(quán)利制定規(guī)章制度來約束其內(nèi)部成員，但是這些規(guī)章制度是不具備法律效應(yīng)的。
SRO和non-SRO的區(qū)別是在于前者是政府授權(quán)的，后者不是。
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