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2023-02-11 16:00直接受益的同時還必須disclose to clients the method or policies？還是說直接受益就不用disclose了
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2023-02-13 13:54
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同學(xué)你好。Soft commsion的定義是投資經(jīng)理額外多花費了客戶的傭金，這個多花的部分用來買研究相關(guān)的服務(wù)和產(chǎn)品，由于這個research是由客戶的傭金支付的，就需要對客戶有利，不需要披露任何東西、如果這個研究服務(wù)對客戶沒有幫助，就是違規(guī)行為。所以Soft commission不是一個東西，而是一個行為，這個行為本身是允許的，但關(guān)鍵在于購買的研究服務(wù)和商品要能讓客戶受益。
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