Ms Q
2023-02-11 17:12Conflicts of interest是既包括我和客戶的利益沖突,又包括我和雇主的利益沖突,是嗎?老師怎么只說(shuō)是和客戶的利益沖突?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2023-02-13 13:57
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,利益沖突是包括我和客戶的利益沖突以及我和雇主的利益沖突。比如我推薦客戶買茅臺(tái)股票,結(jié)果我自己也是持有茅臺(tái)股票,那此時(shí)我和客戶有利益沖突。再比如我想要在兼職時(shí)間給同業(yè)機(jī)構(gòu)做兼職,那就是我對(duì)雇主產(chǎn)生了利益沖突。這些都是需要披露的,但是我和客戶的利益沖突考得更為頻繁,conflicts of interest這個(gè)條款也主要是在講和客戶的沖突
