奶同學(xué)
2023-02-12 09:05請問這里面的Case5,記得之前老師哪里講過 投資品要站在總體組合的角度考慮,這里面的VC FUND占比不多,不影響組合整體的分布,不可以算符合IPS嗎
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1個回答
Danyi助教
2023-02-13 13:22
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同學(xué)你好,
在客戶主動要求的情況下,就算是不符合IPS,只要經(jīng)過判斷影響不大,還是可以在不改動IPS的情況下直接按照客戶意愿操作,但客戶要簽字確認(rèn)。前提是客戶主動要求的并簽字確認(rèn)了。
經(jīng)理不得投資任何不符合的產(chǎn)品,題干說了是highly liquid investment,而VC seed fund明顯不符合。
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