劉同學(xué)
2023-02-12 11:17很多題目都說(shuō)了brokerage和investment banking department不能有exchange信息。因?yàn)楸救艘膊辉谧C券公司工作可能真的不能很好地理解。就是麻煩老師能不能講講brokers department都是干嘛的？都和誰(shuí)打交道？investment banking department呢？又和誰(shuí)打交道？怎么就不能exchange了？最好能有個(gè)例子，印象深刻。謝謝
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-02-13 15:43
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同學(xué)你好，
investment banking department部門(mén)：兼并，收購(gòu)業(yè)務(wù)，IPO業(yè)務(wù)
brokerage部門(mén)：經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)行操作交易
因?yàn)閕nvestment banking department這個(gè)部門(mén)是合法擁有內(nèi)幕消息的部門(mén)，他們幫助標(biāo)的公司上市、兼并收購(gòu)等業(yè)務(wù)，會(huì)獲得很多標(biāo)的公司真實(shí)的重大的并且并未公開(kāi)化的信息。所以應(yīng)該在investment banking department部門(mén)和其它部門(mén)之間建立隔離，不能交換信息。
其他部門(mén)不能獲取內(nèi)幕消息也不能使用內(nèi)幕消息。
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追問(wèn)
broker一般都干嘛？
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追答
經(jīng)紀(jì)商，執(zhí)行操作交易，就是接受指令代為交易的意思
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追問(wèn)
那怎么有題目說(shuō)manager讓broker買(mǎi)研報(bào)？就是在真實(shí)工作中，manager和broker到底怎么工作的？怎么就有交集了？
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追答
通常是基金經(jīng)理幫助客戶(hù)打理資產(chǎn)，基金經(jīng)理會(huì)找經(jīng)紀(jì)商開(kāi)戶(hù)進(jìn)行交易，那么這個(gè)經(jīng)紀(jì)商就能賺基金經(jīng)理的交易傭金。
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