拂同學(xué)
2023-02-14 10:39密卷下午第九個(gè)case， 這條違規(guī)的對(duì)應(yīng)一句條款是哪個(gè)?。坎⑶沂且欢ㄒo到客戶report才能交易的嗎？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-02-14 11:43
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同學(xué)你好，題目問的是Singh的交易行為是否符合AMC。Singh是在聽到GA的研究部對(duì)CaS有正面的廣播評(píng)價(jià)之后投資了股票，在這個(gè)廣播放送后，投資推薦被發(fā)送給客戶。所以順序是放送了廣播，然后Singh進(jìn)行交易，之后是發(fā)送推薦給客戶，那這樣的話Singh就違規(guī)了，他是搶在了客戶之前進(jìn)行了交易，那就要選擇B。
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