郭同學(xué)
2018-11-08 19:5614題答案是B，錯(cuò)選了C。題干里面有說(shuō)this information is not of value in managing the Jones Corporation account, it does help in managing several other accounts.，難道這點(diǎn)不違反嗎？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2018-11-09 15:54
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同學(xué)你好。Farnsworth的老板讓他投票時(shí)in favor of the slate of directors nominated，against dissident stockholder group。然而經(jīng)過(guò)Farnsworth獨(dú)立的調(diào)查分析（Farnsworth investigated the issue and concluded, independently），他投票時(shí)選擇了management-nominated slate。盡管Farnsworth投票結(jié)果與老板指令一致，他投票仍保持了獨(dú)立客觀。所以Farnsworth不違反準(zhǔn)則要求。
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追問(wèn)
老師，我選的是C，投票部分我也認(rèn)為沒(méi)有違反，答案B和我選的C之間的差別不在老師解釋的部分
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追答
Farnsworth directs trade to the brokerage firm不違反準(zhǔn)則要求因?yàn)樗M到了自己的義務(wù)：給客戶提供了最優(yōu)執(zhí)行價(jià)格，給客戶提供了最低交易費(fèi)用。他所作所為沒(méi)有損害客戶利益。而且Farnsworth并沒(méi)有為券商提供的研究信息支付額外費(fèi)用。
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