水同學(xué)
2023-03-01 23:15經(jīng)典題，P377的26題、28題、29題求講解
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-03-02 10:01
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同學(xué)你好，
26：Farnsworth管理著J公司的員工分紅計(jì)劃。J公司的總裁John要求Farnsworth投票支持由J公司提名的董事名單，反對(duì)其他不同的意見(jiàn)。Farnsworth不想失去J這個(gè)客戶，因?yàn)樗袹公司賬戶指派給一家經(jīng)紀(jì)商，該經(jīng)紀(jì)商為Farnsworth提供避稅上的信息，這些信息雖然對(duì)J公司沒(méi)有用處，但是有利于其他賬戶的管理。而且該經(jīng)紀(jì)商提供最低的交易傭金和最好的執(zhí)行。Farnsworth調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，J公司管理層提名的候選人確實(shí)更有利于J公司的長(zhǎng)期發(fā)展，于是Farnsworth相應(yīng)地進(jìn)行了投票。
本題選擇B選項(xiàng)。Farnsworth directs trade to the brokerage firm不違反準(zhǔn)則要求，因?yàn)镕arnsworth盡到了自己的義務(wù)：給客戶提供了最優(yōu)執(zhí)行價(jià)格，給客戶提供了最低交易費(fèi)用。他所作所為沒(méi)有損害客戶利益。而且Farnsworth并沒(méi)有為經(jīng)紀(jì)商提供的研究信息支付額外費(fèi)用。
28.Carter就職于本地資產(chǎn)管理公司。一家為Carter提供研究的經(jīng)紀(jì)公司現(xiàn)在提供一種新的交易服務(wù)——手續(xù)費(fèi)更低、只執(zhí)行交易的服務(wù)，用于補(bǔ)充傳統(tǒng)型的全方位服務(wù)。為了吸引Carter和其他資產(chǎn)管理公司，該經(jīng)紀(jì)公司將新服務(wù)收取的一部分傭金用于提高過(guò)去傳統(tǒng)服務(wù)上。Carter一直對(duì)全面服務(wù)交易的執(zhí)行情況感到滿意，新的低費(fèi)用交易與目前用于禁止軟美元賬戶的其他經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用相當(dāng)。也就是提供的這個(gè)新服務(wù)是價(jià)格公道的意思。
A正確。這題考察的是Loyalty，prudence and care。該準(zhǔn)則要求協(xié)會(huì)會(huì)員和候選人為客戶爭(zhēng)取最大利益。現(xiàn)在這個(gè)經(jīng)紀(jì)公司提供的服務(wù)又好又便宜，所以Carter可以為自己的不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費(fèi)用低，只幫客戶交易）
29.Stafford是一名投資組合經(jīng)理。她的公司在基金的章程中清楚地描述了軟美元政策。Stafford認(rèn)為參加CFA項(xiàng)目將提高她的投資決策技能，并決定使用該基金的軟美元賬戶來(lái)支付CFA項(xiàng)目的注冊(cè)和考試費(fèi)用。下列哪個(gè)陳述最有可能是正確的？
本題選擇C，C說(shuō)CFA項(xiàng)目不符合soft dollar使用對(duì)象的定義這是正確的表述。
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