水同學(xué)
2023-03-01 23:39經(jīng)典題P380中37題為什么不選A，請老師講解一下整個題，謝謝
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1個回答
Danyi助教
2023-03-02 10:04
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同學(xué)你好，
在作出新的投資建議時，下列哪項措施有助保障經(jīng)紀公司公平對待客戶？
本題正確的是C選項，C中列出的步驟將有助于確保公平對待客戶。
A不正確，因為可能會對客戶的公平待遇產(chǎn)生負面影響。知道即將發(fā)生更改的人越多，就越有可能在信息發(fā)布之前通知到部分客戶。公司應(yīng)該制定政策，限制提前知道投資建議的人數(shù)。
B不正確，因為在將建議分配給個人賬戶之前，先將建議分配給了機構(gòu)客戶，這其實是根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和類別對客戶進行區(qū)別對待，違反了條款fair dealing。
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