水同學(xué)
2023-03-01 23:39經(jīng)典題P380中37題為什么不選A，請(qǐng)老師講解一下整個(gè)題，謝謝
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-03-02 10:04
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同學(xué)你好，
在作出新的投資建議時(shí)，下列哪項(xiàng)措施有助保障經(jīng)紀(jì)公司公平對(duì)待客戶？
本題正確的是C選項(xiàng)，C中列出的步驟將有助于確保公平對(duì)待客戶。
A不正確，因?yàn)榭赡軙?huì)對(duì)客戶的公平待遇產(chǎn)生負(fù)面影響。知道即將發(fā)生更改的人越多，就越有可能在信息發(fā)布之前通知到部分客戶。公司應(yīng)該制定政策，限制提前知道投資建議的人數(shù)。
B不正確，因?yàn)樵趯⒔ㄗh分配給個(gè)人賬戶之前，先將建議分配給了機(jī)構(gòu)客戶，這其實(shí)是根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和類別對(duì)客戶進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，違反了條款fair dealing。
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