安同學(xué)
2018-11-09 08:09請問i（b）講不能參加ipo的超額認(rèn)購，到底是違反獨立客觀，還是客戶的利益，還是都違反? 另外，關(guān)于i（a）如果a地說聽b地的政策，是比較b地和code誰嚴(yán)格，還是a地，b地和code三者誰嚴(yán)格?
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Bingo助教
2018-11-09 13:48
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。從業(yè)人員不能參與超額認(rèn)購，因為oversubscribe情況下認(rèn)購份額超過可以分配的量，如果優(yōu)于客戶為自己交易，會損害客戶利益。至于是否會違反獨立客觀性，要看具體案例。
第二個問題：首先要判斷哪一個是last applicable law，一個美國基金經(jīng)理去某島國工作，那么last applicable law是島國的法律。這個時候?qū)Ρ葴?zhǔn)則要求和當(dāng)?shù)胤赡囊粋€更嚴(yán)格，遵循更嚴(yán)格的要求。
-
追問
也就是不用再比較美國的法律，對嗎？
-
追問
也就是不用再比較美國的法律，對嗎？
-
追問
也就是不用再比較美國的法律，對嗎？
-
追問
也就是不用再比較美國的法律，對嗎？
-
追答
同學(xué)你好，具體要看case當(dāng)中設(shè)置的場景是哪一個國家。，并不一定是美國的律法。如無強調(diào)，默認(rèn)是美國的法律。
0
0
0
0
