郭同學
2018-11-09 10:55道德課后題52-57里面，52答案選B，錯選了C。這題不太理解，我認為Telline在描述時選擇性的少說一部分而已，屬于不當表述，這個family trust不算是client吧。56題我選了A，按fee提供服務不是可以的嗎？而且相關段落第一句就說distribute to all clients了，不明白違反的點在哪里。
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1個回答
Bingo助教
2018-11-09 12:02
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同學你好。
52：Misrepresentation不當陳述這個條款主要內容是：遺漏重大信息、夸大事實和抄襲，所以這一題與C選項無關。
Preservation of Confidentiality 保密原則這個條款主要內容是：對客戶信息保密，包括過去的，現(xiàn)在的和未來潛在的客戶信息。而且case 中也強調了“the trust is very conservatively”。Telline的行為泄露了曾經客戶的機密。
56：倒數(shù)第二段第一句是把IPO分配的政策distribute給到所有客戶，不是把股票distribute 給所有客戶。
57：這題的依據集中在case 最后一段。Telline篩選出了11個適合本次IPO的客戶。那么Telline應當一視同仁，依據認購的交易份額公平分配，也就是pro rata on order size。然而Telline是怎么操作的呢？股票已經不夠分了，但他把一半的股票都分給了大客戶Caper，把剩下的一半分給其他10名客戶。這種行為違反fair dealing準則的要求。
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追問
56題的題干只是在問policy吧，所以考察的應該是倒數(shù)第二段，老師解釋的case的最后一段我認為對應的是57題，這個很明顯，但是和56題題干無關。
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追答
同學你好。盡管Aiklin每年把IPO分配政策進行披露，但政策本身存在一定問題。Aiklin在分配的時候應該遵循pro rata on order size 的原則，根據客戶認購的份額來分配，而不是分配給portfolio manager，再由他們往下分配。
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