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Bingo助教
2018-11-12 09:39
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同學你好。這道題題干中沒有給出相關信息說明Micheal做出的投資推薦是基于獎勵，也沒有提及Micheal提供的投資推薦必須要滿足一個業(yè)績標準，所以M這個人最不可能違反的是B選項： Independence and Objectivity.
但是M很可能違反了Suitability，因為他只調查了Kenyan資產與市場上其他類別的產品之間的關聯（The product introduction was based on ... researching Kenyan property correlations with ...）。但是M并沒有根據每一名客戶具體的投資偏好和風險承受能力提出相關的投資建議。
另一方面，M很可能違反了Knowledge of the Law。因為Kenyan REIT這個產品有可能并不適合非洲其他國家的客戶，非洲不同的國家有可能存在相關法律法規(guī)對這一種產品有所限制。M向非洲范圍內的所有客戶（introduce this product to its clients across Africa）推薦Kenyan REIT的時候應當注意，某些國家或地區(qū)是否存在著一定的限制。
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