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Bingo助教
2018-11-12 10:08
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同學(xué)你好。
28：題目大義：一個券商為Cater（基金公司人員）提供新的服務(wù)——費(fèi)用更低，但只執(zhí)行交易的服務(wù)。這與之前傳統(tǒng)的服務(wù)不同，之前的服務(wù)是-更全面，不僅幫客戶交易，還提供研究報告。券商為了吸引Cater的客戶，券商將新服務(wù)收取的一部分傭金用于提高傳統(tǒng)服務(wù)上。
Cater一直都對該券商的服務(wù)很滿意，而且這個券商提供的新型服務(wù)的費(fèi)用低于市場其他禁止“軟美元”交易的產(chǎn)品（禁止軟美元交易，是說沒有將收取的傭金用于研究服務(wù)）。
這題考察的是Standard III(A)-Loyalty，prudence and care。該準(zhǔn)則要求members and candidates為客戶爭取最大利益?，F(xiàn)在這個券商提供的服務(wù)又好又便宜，所以Cater可以為自己的不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費(fèi)用低，只幫客戶交易）。
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