哈同學(xué)
2023-03-23 20:20請(qǐng)問trust最終受益人和圖一中的個(gè)人投資者有什么區(qū)別
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-03-24 09:17
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
本質(zhì)都是一樣的，個(gè)人投資者也就是最終受益人的概念，只不過在trust中涉及的角色比較多，所以特意強(qiáng)調(diào)一下最終受益人才是我們真正的客戶。
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追問
之前傳錯(cuò)圖片了不好意思。圖一和圖二中的individual investor和client怎么理解
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追答
圖一說到的stated mandate可以理解成既定的投資策略，也就是說先有的這個(gè)確定好的投資策略，然后如果投資者認(rèn)為自己適合這個(gè)投資策略，那么可以進(jìn)行購(gòu)買。始終都是按照這個(gè)既定的投資策略進(jìn)行投資交易的，而不是根據(jù)里面投資者的意見。其實(shí)可以理解成這個(gè)stated mandate才是真正的客戶。
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