曹同學(xué)
2023-03-25 15:31Q3問的是在做推薦的時候違反什么,在推薦的時候不是并沒有做好充足的調(diào)研工作嗎?
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1個回答
Danyi助教
2023-03-25 20:39
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同學(xué)你好,
這里Acertado無意中聽到投行部的談話,并且得知了有關(guān)Country Industries的重要消息,因此他掌握了重大非公開消息,而之后他根據(jù)此信息進行研究并且建議賣出股票,這就違反了Material Nonpublic Information。
來源是可靠的,默認(rèn)自己公司的研究和結(jié)果都是經(jīng)過勤勉盡職的,并不是從第三方或者其他不可靠的地方聽到的。
為乘風(fēng)破浪的你【點贊】??讓我們知曉您對答疑服務(wù)的支持~
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回復(fù)Danyi:我覺得他也違反Ⅴ(A)了 -
回復(fù)Danyi:little time to research the matter fully,而且是在做推薦的這個環(huán)節(jié),雖然利用了MNI,但是推薦時候還是沒有做到盡調(diào)啊
