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2023-03-26 00:13老師,這里的C選項的第一句話應(yīng)該如何理解,我沒有看懂。然后C選項這個第一句話它說的是對是錯,和為什么呢?謝謝!
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1個回答
Vincent助教
2023-03-26 20:44
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你好
這里就是針對主人公持有MNI消息后沒有按公司要求上報,看出主人公對于這部分的compliance procedure不熟悉,正說明了該機構(gòu)的合規(guī)培訓(xùn)有問題。
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追問
老師,我有點confused的是the follow up after MNPI reporting的表述。這里來看的意思,是在掌握MNI后確實已經(jīng)做了report的行為(after MNPI reporting,report的行為發(fā)生了),在這個行為之后需要再做什么follow up,而沒有做,是這樣嗎?
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追答
你好
不是,如果report了MNI,主人公就符合了規(guī)定,也就說明compliance training是OK的。
這里MNI?。颍澹穑铮颍簦椋睿纭】梢砸暈橐粋€名字,指這條policy,follow-up指遵循。
