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2023-04-06 22:14麻煩老師解釋一下A和D選項
所屬:FRM Part II > Operational Risk and Resiliency 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Will助教
2023-04-07 15:26
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同學(xué)你好,A選項不對,針對日常反洗錢和反恐怖融資的風(fēng)險的監(jiān)控和管理,應(yīng)當(dāng)由第一條線即業(yè)務(wù)條線來負(fù)責(zé)。首席反洗錢/恐怖融資官屬于第二條線,本身應(yīng)該與第一條線獨立開來,避免產(chǎn)生利益沖突。
D選項也不對,對現(xiàn)有和潛在員工的篩選應(yīng)該是第一道防線的一部分,因此應(yīng)該由員工和業(yè)務(wù)線進(jìn)行執(zhí)行。
