Daisy
2023-04-16 22:00第二題,合規(guī)官匯報CEO也錯了呀怎么A不選;第六題,剩下的客戶每年Review頻率也不對吧
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1個回答
Johnny助教
2023-04-17 12:03
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同學(xué)你好。Compliance officer的工作是直接向board of director或者CEO匯報,那么第二題A是沒有問題的,向CEO匯報是正確的。對客戶IPS的review是至少每年一次,那么他一年review一次的話就不違規(guī),而且當(dāng)客戶自身情況發(fā)生重大改變時就要立刻更改IPS了
