蔡同學(xué)
2023-04-20 04:54請(qǐng)問(wèn)怎么區(qū)分Suitability 和Diligence and Reasonable Basis, 我知道的是suitability屬于clients中的,是說(shuō)在投資行動(dòng)前對(duì)客戶進(jìn)行合理調(diào)查，評(píng)估，提出建議等. 是INVESTMENT ANALYSIS, RECOMMENDATIONS, AND ACTIONS的,是說(shuō)提建議和行動(dòng)前保持勤勉獨(dú)立。為所做的行動(dòng)和建議提供充分基礎(chǔ)，以及研究調(diào)查. 但是這兩個(gè)不都是說(shuō)要合理調(diào)查,好好做盡調(diào)么
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-04-20 09:52
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同學(xué)你好，
suitability側(cè)重于要站在整體組合的角度來(lái)判斷投資組合是否適合客戶，也就是給客戶推薦的產(chǎn)品是否符合客戶的IPS。
而Diligence and reasonable basis一般是說(shuō)的在研究過(guò)程中，寫報(bào)告過(guò)程中，是不是有合理和充分的基礎(chǔ)，并有對(duì)應(yīng)的研究和調(diào)查作為支持。
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