金同學
2023-04-26 09:56選取一個占某cfa傭金前10大的分析師對coverage的公司進行調(diào)研,是否違反code of standards? A.不違反 B. 違反fair C. 違反了溝通
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2個回答
Johnny助教
2023-04-26 15:07
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同學你好,僅從給到的這點信息來看是判斷不出來的,選分析師對公司做調(diào)研這本身沒有什么問題,只要選分析師的過程是勤勉盡責的,獨立客觀性也沒有受到影響,那么就不違規(guī)。
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問題是選的傭金占比高。他為什么不選付的傭金非常少的分析師cover 的公司進行調(diào)研
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Johnny是小考神嗎?麻煩回答一下。謝謝
Vincent助教
2023-04-27 17:00
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你好
我同意前面Johnny說的,拿的傭金只要不和研報result掛鉤,那么傭金愈高可以理解為這個人的能力越強,那沒有什么問題。
