穆同學
2018-11-16 09:54老師,這個案例。E要將自己的其他客戶的交易平臺也選成S,必須S是best price and best execution,要么是其他客戶書面指定S為交易平臺,這個我懂 披露這個是指什么?
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1個回答
Bingo助教
2018-11-16 12:00
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現(xiàn)在只有一名客戶提出要求,指定Scott作為broker。但是Everett為了吸引更多客戶,擅作主張,把其他客戶的賬戶也指派給Scott,而且沒有披露給其他客戶。這樣是不對的。
Evrett正確的做法是:1)為所有客戶尋求最佳的broker以求best price和best execution (除非獲得客戶書面聲明不需要這樣做且客戶也意識到潛在的風險。)2)將自己的安排向客戶披露。
