張同學(xué)
2023-04-29 11:42module2 case Samuel Telline 第3題，題目問(wèn)的是什么意思，為什么選B fair dealing呢
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2023-04-29 21:31
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
題干問(wèn)的是在寫(xiě)IPS時(shí)，以下哪個(gè)條款最不可能為T(mén)elline提供指導(dǎo)？
Suitability是在對(duì)客戶(hù)制定IPS時(shí)，要根據(jù)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人信息、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)來(lái)決定一個(gè)適合于客戶(hù)的投資，因此在制定IPS時(shí)是一定要考慮Suitability的。Loyalty, prudence and care也是一定要考慮的，因?yàn)樵诮⒖蛻?hù)的投資組合時(shí)是一定要忠誠(chéng)審慎。相比之下，fair dealing在制定IPS方面起到的作用較小，它是針對(duì)于不同客戶(hù)之間的公平對(duì)待，與IPS的關(guān)聯(lián)度不如其他兩個(gè)選項(xiàng)。
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持~
0
0
0
0
