Daisy
2023-04-30 13:48第二題麻煩解釋一下
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1個(gè)回答
Vincent助教
2023-05-03 20:24
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你好
Regarding Li’s reference to the Priority of Transactions, which of the following recommended procedures for compliance conforms with the Standards?
Limited Participation in Equity IPOs Restrictions on Private Placements Establish Blackout/Restricted Periods
本題問(wèn)的是基于6B中的recommendation,下面推薦的流程哪個(gè)是符合6B的
我們知道6B管的是交易的優(yōu)先順序,要防止員工搶在客戶前交易,所以6B的recommendation中給出建議限制員工參加IPO、限制員工投資私募、和建立鎖定期,鎖定期內(nèi)限制員工交易,這幾條確實(shí)是為了防止員工在客戶前交易。也是CFA協(xié)會(huì)建議公司制定Policy時(shí)可以采用的方法。
所以,本題三個(gè)選項(xiàng)都是符合6B的。
