袁同學(xué)
2018-11-16 17:48你好關(guān)於這道題目 我在考慮的是在我們在為顧客執(zhí)行ips時(shí) 有一種叫做戰(zhàn)術(shù)性配置是可以短暫違反ips 的，那麼協(xié)會對這個(gè)行爲(wèi)也是認(rèn)定為違規(guī)麼？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2018-11-19 09:31
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同學(xué)你好?！霸跒轭櫩蛨?zhí)行ips時(shí) 有一種叫做戰(zhàn)術(shù)性配置是可以短暫違反ips”這一描述是在哪里看到的？
職業(yè)倫理中要求幫客戶投資時(shí)要遵循IPS，如果涉及客戶投資的信息發(fā)生重大變化要立刻更新IPS并簽字確認(rèn)。沒有說過可以違反IPS。
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追問
在為顧客執(zhí)行ips時(shí) 有一種叫做戰(zhàn)術(shù)性配置是可以短暫違反ips”這一描述是在哪里看到的？是在組合管理 關(guān)於ips的執(zhí)行在allocation ASSET時(shí)有長期大類資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置。而戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是可以短暫和ips的目標(biāo)偏離。在這次1812模考卷二中 老師在講解的時(shí)候是由提到的。是否在考試的時(shí)候 還是最好根據(jù)科目選擇最適合該科目的答案？
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追答
同學(xué)你好。組合管理當(dāng)中確實(shí)有這個(gè)知識點(diǎn)，但是前提是，在IPS中有約定好，是允許這種策略的。而且一般而言不可以出現(xiàn)很大幅度的偏離。所以戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略依然嚴(yán)格遵循IPS。
這種策略本身就不是很general的策略，但這題并沒有很特定的指向。建議考試的時(shí)候避免過度的發(fā)散思路。平時(shí)練習(xí)的時(shí)候多思考不是壞事。 -
追問
好的謝謝老師
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