153****0188
2023-05-02 11:56百題98,1.為什么BC不選,2.SEC起什么作用?
所屬:FRM Part I > Foundations of Risk Management 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Lucia助教
2023-05-04 17:29
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
B選項(xiàng)說的是確??蛻舻脑撟兞客耆粯?。那如果說兩個(gè)客戶的資產(chǎn)價(jià)值本身就有比較大的差異,如果要買債券的話,買相同數(shù)量。很明顯也是有問題的呀。所以這題的核心,不是在問你具體如何去做配置。而是說我現(xiàn)在打算增配,需要把這個(gè)打算告知客戶。要讓客戶了解。
C選項(xiàng) 一個(gè)基金經(jīng)理有權(quán)調(diào)整自己的配置呀,沒必要每做一次調(diào)整都要發(fā)一份報(bào)告給SEC
普通的基金是不能擅自更改交易策略的,修改時(shí)應(yīng)告知投資人(這是準(zhǔn)則)。
-
追問
第二個(gè)問題還沒有回答哦,SEC是起什么作用的呢?
-
追答
證券交易委員會(俗稱 SEC)的目標(biāo)是通過監(jiān)管和執(zhí)行聯(lián)邦 證券 法來促進(jìn)可信賴的金融市場環(huán)境,從而對美國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極影響。
