Zen
2023-05-03 10:44這邊如果是買入一只就沒有問題嗎?不是說:當客戶的投資方向不符合IPS 時,就要看站在整體組合角度影響大小與否. 影響不大可以,影響大就要更新 IPS,不愿意更新,就將賬戶分開操作. 這里可以要換方向,謹慎點說投資經(jīng)理不是應該看是否影響大小嗎
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1個回答
Danyi助教
2023-05-03 12:43
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同學你好,
買入一只可以,IPS上規(guī)定了最多買一只。這里你理解的是當客戶自己有要求想要投資某一個不符合IPS的情況,此時要考慮影響大小。不是經(jīng)理主動管理的時候,主動管理資產(chǎn)的時候必須嚴格按照IPS執(zhí)行。
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