Zen
2023-05-03 15:36當(dāng)投資建議發(fā)生重大改變的時(shí)候,我記得應(yīng)該會(huì)觸發(fā)兩個(gè)吧?一個(gè)是 Fair dealing,需要提前告知客戶. 這里說的和客戶溝通,我想問下,是要求告知?還是要求提前告知? 另外,如果發(fā)生重大投資建議改變的時(shí)候沒有告知客戶,算不算違反了對loyal,即:3(A)?
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-05-04 11:03
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
發(fā)生重大改變是要提前告知客戶并且更改IPS,否則就是違反了suitability，進(jìn)而違反了loyalty to clients.
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