穆同學
2018-11-20 09:48老師這個case，所以在職接發(fā)的前提是發(fā)現(xiàn)有錯，報告上司和合規(guī)部無用，加上當?shù)胤稍试S報告才可以在職揭發(fā)是么？ 必須這個流程走下來才可以在職揭發(fā)？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Bingo助教
2018-11-20 10:37
該回答已被題主采納
同學你好。判斷在職揭發(fā)是否遵循協(xié)會要求主要看在職揭發(fā)的目的，是為了私人利益（比如，打擊報復）還是為了公正（比如，為了公司良好秩序）。
所以發(fā)現(xiàn)了違法行為，目的是純良的，而且當?shù)胤蓻]有限制舉報，就可以揭發(fā)了。
這個case的主人公發(fā)現(xiàn)了違法行為，但是不確定要怎么做，這個時候可以向內部合規(guī)部門尋求意見。
-
追問
發(fā)現(xiàn)違法行為，目的純良，法律限制舉報，就不能舉報，離職。
法律不限制舉報，就在職揭發(fā) -
追答
可以這樣理解。離職是種比較極端的做法了，就是在向自己領導反映或向公司合規(guī)部門反應后，他們都不管，那為了保全自己，不得不離職。
0
0
0
0
