穆同學(xué)
2018-11-20 10:54老師，這條的all parties 書(shū)面同意這個(gè)，不太明白 比如case1，客戶(hù)事先承諾獎(jiǎng)勵(lì)，要拿到雇主和客戶(hù)兩方書(shū)面同意？ case2 投資標(biāo)的公司的董事會(huì)席位和非現(xiàn)金安排，也是現(xiàn)在的公司和投資標(biāo)的公司雙方書(shū)面同意？ case3，標(biāo)的公司超標(biāo)招待，要獲得標(biāo)的公司和自己公司同意？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2018-11-20 17:52
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比如case1，客戶(hù)事先承諾獎(jiǎng)勵(lì)，意味著已經(jīng)獲得客戶(hù)同意了，所以需要向雇主披露并獲得同意。
有一種情況，就是基金經(jīng)理與brokerage之間有合作關(guān)系，基金經(jīng)理指派交易給brokerage以獲取additional compensation。如果基金經(jīng)理獨(dú)立客觀性受到影響，沒(méi)有為客戶(hù)提供best price和best execution，就應(yīng)當(dāng)事前向雇主和客戶(hù)披露并獲得書(shū)面同意。
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追問(wèn)
就是說(shuō)基金經(jīng)理自身利益考慮選擇broker，沒(méi)有best執(zhí)行和best price，只要事先征得雇主和客戶(hù)同意，也可以是么…不違反additional報(bào)酬。可是違反別的吧…對(duì)客戶(hù)忠誠(chéng)，對(duì)雇主忠誠(chéng)，
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追答
試想一下，你為客戶(hù)服務(wù)，你告訴客戶(hù)“我給你的不是最好的價(jià)格哦”。
一般而言，哪個(gè)客戶(hù)愿意呢...
沒(méi)有best execution，沒(méi)有提供最好的價(jià)格，如果這樣雇主和客戶(hù)也同意，那也不損害他們的利益了，也就不違反你說(shuō)的其他準(zhǔn)則了。
考試不會(huì)考察很極端很極端的情況的。
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