李同學(xué)
2023-05-10 22:14老師，請問一下為什么“中止業(yè)務(wù)關(guān)系”不對呢？題干不是問的是可疑嘛，如果后續(xù)發(fā)現(xiàn)虛驚一場可以在繼續(xù)業(yè)務(wù)關(guān)系呀
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1個回答
Nicholas助教
2023-05-17 10:10
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同學(xué)，早上好。
同學(xué)的理解是正確的，終止業(yè)務(wù)關(guān)系也是對的，
后續(xù)控制措施包括但不限于：
1）對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個月）或額外提交報告。
2） 提升客戶風(fēng)險等級，并根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》（銀發(fā)〔2013〕2號文印發(fā)）及相關(guān)內(nèi)控制度規(guī)定采取相應(yīng)的控制措施。
3）經(jīng)機(jī)構(gòu)高層審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、 規(guī)模、頻率等，特別是客戶通過非柜面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型。
4）經(jīng)機(jī)構(gòu)高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系。
5）向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告。
6）向相關(guān)偵查機(jī)關(guān)報案。
加油，祝你順利通過考試~
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