以同學
2023-05-11 20:51記得課程中說可以把自己的責任代理出去 但不免責
那這里不是可以算做把檢查的任務代理給開發(fā) 如果發(fā)生問題負責就行了 為什么又違反規(guī)則了呢
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1個回答
Johnny助教
2023-05-14 23:27
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同學你好，這里并不是Brown把監(jiān)管責任代理給別人，而是由Brown來主導，他調用合規(guī)部門來對編程做審核。
Brown沒有確保自動交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責。因為新的交易系統(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價格有上下浮動，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此Brown的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。
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