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2023-05-14 11:50第二題，licensees是持證人嗎，持證人是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的客戶？這個(gè)怎么理解啊
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1個(gè)回答
Vincent助教
2023-05-14 22:23
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你好
不是，這里的licensee是獲得這個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證的人或機(jī)構(gòu)，那么這些機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以視為該監(jiān)管機(jī)構(gòu)的客戶。
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追問
嗯嗯，追問一下，如果CFA協(xié)會(huì)對(duì)某個(gè)涉嫌違規(guī)的基金經(jīng)理發(fā)起了調(diào)查，他被協(xié)會(huì)調(diào)查這個(gè)信息supervisor或者公司是可以對(duì)外公開的么？如果這種信息屬于可以公開的信息，為什么這里會(huì)涉及客戶隱私
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追答
你好
協(xié)會(huì)不會(huì)告訴該員工的上司對(duì)他發(fā)起了調(diào)查，調(diào)查過(guò)程也是保密的。最后如果確認(rèn)違規(guī)，給出處分，這個(gè)處分sanction雖然不是保密的，但也不會(huì)特意去告訴對(duì)方的公司。 -
追問
像追問一下，協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的公開譴責(zé)是通過(guò)什么形式公布，協(xié)會(huì)網(wǎng)站么？
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