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2023-05-31 09:26老師，好。兩個(gè)問題 1、保存時(shí)間不應(yīng)該是“至少5年，保留到最近10年，如果不滿5年則保留全部，這里說的5年 2、amc和code&standards要求保留至少7年和GIPS5年要求有什么不同
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1個(gè)回答
Vincent助教
2023-06-01 10:17
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你好
1、保存時(shí)間不應(yīng)該是“至少5年，保留到最近10年，如果不滿5年則保留全部，這里說的5年
你說的這個(gè)是GIPS的要求，它說的不是保留記錄，是把至少5年到最近10年的業(yè)績按GIPS要求展示。
這里的5年講的是standard中的記錄保存，本地監(jiān)管有要求則遵循，沒有則根據(jù)CFA協(xié)會(huì)要求的7年來，這里說5年是符合regulation的，那就是OK的。
2、amc和code&standards要求保留至少7年和GIPS5年要求有什么不同
同上。
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追問
問題1：至少5年，所以就不應(yīng)該說只提供最近5年。
問題2:gips跟amc不一樣，怎么判斷以那個(gè)為準(zhǔn)呀 -
追答
你好
1. 不是的，是可以提供更多，但只提供5年不違規(guī)
2. 題干和正文中會(huì)有描述，主人公根據(jù)AMC或GIPS怎樣怎樣 -
追問
保留是您說的標(biāo)準(zhǔn)。提供至少要提供幾年呀？
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追答
第一問里面講的不是保留，就是提交，在宣稱遵循GIPS后，要提供至少5年符合GIPS標(biāo)準(zhǔn)的歷史業(yè)績。
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追問
如果這家公司成立了6年，就應(yīng)該提供6年的業(yè)績，題目里說last 5 years的業(yè)績就不對(duì)了呀
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追答
你好
如果公司成立了6年，在宣稱遵循GIPS時(shí)，公司需要把至少最近5年的歷史業(yè)績轉(zhuǎn)為符合GIPS要求的業(yè)績。就是提供是提供6年的，其中5年是符合GIPS的業(yè)績。
如果公司愿意，也可以把全部6年轉(zhuǎn)為符合GIPS的業(yè)績。
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回復(fù)Vincent：基于您給的這個(gè)答案，原文這一段，最近5年，還是有瑕疵嘛，對(duì)吧
