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2023-05-31 15:21不披露高級基金經(jīng)理被開除是因為犯錯這個事情也可以嗎
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1個回答
Vincent助教
2023-06-01 10:51
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你好
我理解他們已經(jīng)披露了，最后一句話“隨后，該基金向其客戶披露，監(jiān)管機構(gòu)已在高級基金經(jīng)理離職后將其執(zhí)照續(xù)期一年，這是續(xù)期的一個條件。他們還披露了庭外和解和支付的罰款?！?br/>支付罰款就是做錯了，解雇相關(guān)人士，說明其和該錯誤有直接責(zé)任。這里可以視為已經(jīng)講了。
本題V２０２０錯在于沒有披露這個處罰還有后續(xù)，機構(gòu)有可能因為未來繼續(xù)違規(guī)而被取消執(zhí)照。這樣會顯著影響對客戶的服務(wù)，這個風(fēng)險應(yīng)該告知客戶。
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