哈同學
2018-11-26 19:26這兩題的解釋感覺前后矛盾,所以有沒有違背fair dealing呢?
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1個回答
Bingo助教
2018-11-27 10:11
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同學你好。第四題是否違反準則的對象是基金經理Telline,第五題是否違反準則的對象是Telline所在的公司Aiklin。
Tellind仔細研究了研報后,根據(jù)客戶Caper的IPS為他做出推薦,所以不違反。信息在倒數(shù)第三段:Telline reads the report carefully and concludes it would be suitable under Caper‘s new IPS…
Aiklin分配IPO的策略是,先把IPO份額分給投資經理,由投資經理進行第二次分配。這樣就無法保證fair dealing了。Aiklin公司應當根據(jù)認購IPO的份額分配,即pro rata on order size。
