Leo
2023-06-27 19:01調(diào)查過程中,可以加強對該員工的監(jiān)管,是否可以同時限制其行為呢?上一道題助教老師的解答為:如果調(diào)查結(jié)果證明該員工有問題,才可限制行動。這個結(jié)論與第6問的答案有沖突,應(yīng)該以哪個為準呢?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2023-06-28 11:01
該回答已被題主采納
同學你好,第六題答案也說了對于違規(guī)行為,主管要立刻開展調(diào)查來確認違規(guī)的程度,并對員工的行為進行限制和監(jiān)督,確保違規(guī)行為不會再發(fā)生。但如果沒有違規(guī)現(xiàn)象的話你就沒理由去限制他的行為,調(diào)查和質(zhì)疑可以,但除非他違規(guī)了,否則就不應(yīng)該限制他,不然會影響到對客戶的服務(wù),損害客戶利益。
