努同學(xué)
2023-06-28 23:20能具體說下B為什么不對嗎，制定IPS不需要考慮fair dealing? Suitability 和 fair dealing不都屬于loyal to clients嗎，不需要一塊兒考慮？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2023-06-29 11:13
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同學(xué)你好，
Suitability是在對客戶制定IPS時(shí)，要根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人信息、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)來決定一個(gè)適合于客戶的投資，因此在制定IPS時(shí)是一定要考慮Suitability的。
Loyalty, prudence and care也是一定要考慮的，因?yàn)樵诮⒖蛻舻耐顿Y組合時(shí)是一定要忠誠審慎。
相比之下，fair dealing在制定IPS方面起到的作用較小，它是針對于不同客戶之間的公平對待，與IPS的關(guān)聯(lián)度不如其他兩個(gè)選項(xiàng)，因此本題選B
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