Leo
2023-06-30 10:32AMC中關于loyalty to clients提到dose not suspend a duty to report suspected illegal activities involving client accounts to appropriate authorities。這句話的意思是即使客戶違法了也應該保守客戶機密嗎?這里與code and standards的要求不一樣對吧?
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1個回答
Johnny助教
2023-07-01 14:03
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同學你好,code and standards是要看法律要求,法律要求為客戶保密的話,那么即使客戶違法了那么也必須保守客戶機密。如果法律要求在客戶違法時披露的話,那么就需要把客戶的違法行為披露出來
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追問
code&standards和AMC對于違法行為的披露要求不同吧?
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追答
同學你好,是一樣的,都是在法律要求的情況下需要把客戶的違法行為披露給相關機構,但AMC更加強調(diào)了要制定反洗錢政策,防止客戶來洗錢或者非法融資
