Leo
2023-07-05 11:19Remove from current composite和成立temporary new account有什么區(qū)別？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2023-07-06 01:26
該回答已被題主采納
同學你好，remove from current composite是把投資組合從組合組中移除，那么在展示投資業(yè)績時，這個composite就不包括被移除的portfolio了，只展示其他剩余的投資組合。Temporary new account是不把投資組合從composite中移除，而是把從客戶那邊所產(chǎn)生的significant cash flow以及securities先放入一個臨時賬戶，這個賬戶不屬于任何的composite，直到這些外部現(xiàn)金流按照原組合的mandate、objective以及strategy進行投資之后，這些資金所投資的組合才被并入原來的portfolio中，而原portfolio始終沒有從composite中移除。
-
追問
兩者的區(qū)別是：remove是把ECF和原portfolio同時移出composite，而temporary A/C是保留原portfolio，之移除ECF，因此原portfolio的業(yè)績?nèi)匀粫赾omposite中展示，對嗎？
-
追答
同學你好，ECF本來就不是一個portfolio，所以一開始并不存在說把ECF移除composite，而是把ECF想要流入的那個portfolio給移除composite。而如果是成立臨時賬戶，那么組合依舊是在composite中列示，但是ECF獨立設(shè)置賬戶，等到臨時賬戶的資金都根據(jù)portfolio的要求進行了對應(yīng)的投資，那么臨時賬戶也就取消，被并入對應(yīng)組合中
-
追問
remove的結(jié)果是期間portfolio無業(yè)績，temporary的結(jié)果是原portfolio仍有業(yè)績，待ECF配置完成后再加入composite進行業(yè)績展示
-
追答
同學你好，remove的話portfolio的業(yè)績就不會放在那個composite中展示
0
0
1
1
