涂同學
2018-11-29 16:21請問老師，這兩個是不是有沖突，11描述的是協(xié)會不要求大家去舉報，但是12描述的是不作為是不行的，那如果發(fā)現(xiàn)問題，到底是應該舉報還是不舉報呢？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
2個回答
Chris Lan助教
2018-11-29 17:18
該回答已被題主采納
同學你好，
這兩個說的不沖突。
11，說不要求向監(jiān)管部門舉報，因為違反協(xié)會code and standards不一定違法，所以不違法，你沒法舉報。另外如果一些法律要求舉報的，你如果知道了就要舉報，比如有人為恐怖份子洗錢。一般的小問題，協(xié)會通常是主張有事先內(nèi)部解決。
12，說的是發(fā)現(xiàn)違法或違規(guī)行為，不能不作為。
這兩條并不沖突，不向監(jiān)管監(jiān)管部門舉報，你可以找合規(guī)部門或者高管，不是說不舉報，就什么都不用做了，理解了吧。
-
追問
意思就是說，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，首先向合規(guī)部門和高管匯報，而不是一開始就想政府部門舉報。是這么理解吧。
0
0
0
0
Bingo助教
2018-11-30 09:19該回答已被題主采納
同學你好，是的，可以這樣理解。
0
0
0
0
