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2023-07-08 15:30請(qǐng)講解一下第一問，謝謝！
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-08 17:24
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，這里缺少的是對(duì)客戶充分披露這些費(fèi)用。由于成本上升，因此把管理費(fèi)提高了200bps，但這就需要和客戶進(jìn)行披露，以及費(fèi)用的提升對(duì)于投資收益的影響，至少得告訴客戶gross of fee return以及net of fees return會(huì)分別是多少。
交易業(yè)務(wù)包含了經(jīng)紀(jì)與清算服務(wù)，它們都有各自的費(fèi)用，而它們會(huì)從客戶的投資賬戶中直接扣除，但這也需要披露，比如經(jīng)紀(jì)傭金以及清算費(fèi)用各自是多少，是以什么方式計(jì)算的，如何扣除的，這些也都必須讓客戶知道才行。
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