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2023-07-08 15:54難道承銷人員都可以兼任合規(guī)官了嗎？感覺有點(diǎn)荒謬了，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)投資和運(yùn)營(yíng)部門如何界定？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-08 18:38
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同學(xué)你好，在本題中是讓現(xiàn)有員工來(lái)兼任CCO，他同時(shí)還負(fù)責(zé)承銷以及共同投資方面的工作任務(wù)。
AMC條款原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 如果可以的話，合規(guī)官應(yīng)該要與投資人員以及運(yùn)營(yíng)人員相獨(dú)立，工作直接向CEO或者董事會(huì)匯報(bào)。所以AMC的要求是和投資與運(yùn)營(yíng)的“人員”保持獨(dú)立，沒有說(shuō)CCO不允許兼著投資或者運(yùn)營(yíng)方面的工作。
這道題是2022年CFA協(xié)會(huì)的官方?？碱}，如果這個(gè)題足夠嚴(yán)謹(jǐn)并能代表協(xié)會(huì)出題人的意思，那么在考試出題人眼中CCO就是可以同時(shí)兼任投資與運(yùn)營(yíng)工作，只要確保與投資和運(yùn)營(yíng)人員獨(dú)立就行，不要有相互勾結(jié)，工作不向投資部門或運(yùn)營(yíng)部門老大匯報(bào)而是直接向CEO和董事會(huì)去匯報(bào)。
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追問(wèn)
這么說(shuō)真的有點(diǎn)牽強(qiáng)了，我覺得都已經(jīng)由同一個(gè)人兼任了兩項(xiàng)工作了，肯定不能說(shuō)投行和合規(guī)工作是獨(dú)立開展的了。（純屬個(gè)人意見，可能協(xié)會(huì)官方出模擬題的時(shí)候有什么其他考慮，助教老師可不用理會(huì)我）
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追答
同學(xué)你好，AMC原文的意思沒有限制你兼任兩項(xiàng)工作，它就沒有明確說(shuō)過(guò)合規(guī)官能否同時(shí)兼任投資和運(yùn)營(yíng)工作，但是他說(shuō)的是確保你要和其他投資和運(yùn)營(yíng)人員相獨(dú)立。那這樣就可以同時(shí)做合規(guī)官以及做投資工作，但是你所負(fù)責(zé)的投資項(xiàng)目你得單干，完全自主做決策，不受其他投資部門人員干預(yù)
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