李同學(xué)
2018-11-30 13:36請(qǐng)問(wèn)下如果我推薦客戶一個(gè)投資策略是最優(yōu)的，但是客戶偏不按照這個(gè)執(zhí)行，我怎么做才不違背CFA準(zhǔn)則啊，是按照客戶的提議來(lái)是嗎
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2018-11-30 14:20
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同學(xué)你好，
這是你自己假想的情況嗎，還是哪個(gè)題。如果是題目，麻煩把原題貼出來(lái)。
如果客戶不執(zhí)行，這說(shuō)明這個(gè)賬戶是客戶自己在管理的，專業(yè)人員只要在做推薦時(shí)是勤勉盡責(zé)的，并充分披露了所有可能的利益沖突。就不違規(guī)。我告訴你應(yīng)該怎么買，你不聽(tīng)我的，我有什么辦法。當(dāng)然你這個(gè)條件說(shuō)的太籠統(tǒng)，沒(méi)法細(xì)致判斷，只能根據(jù)這種大原則來(lái)判斷。
祝您考試順利！
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