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2023-07-15 10:10請解釋一下具體哪點違反了守法合規(guī)，哪點違反了忠誠盡責，哪點違反了專業(yè)省慎，以及客戶至上為什么不對
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1個回答
Nicholas助教
2023-07-25 10:56
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同學，早上好。
主要是這里的描述，甲經常告知乙其管理基金投資的股票，違反了
專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，應當具備從事相關活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。這是對從業(yè)人員專業(yè)素質和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求。那么將信息告知外部人員，與專業(yè)勝任能力相背離。
守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。其中就包含了不得將內部信息告知外部人員。
忠誠，是指基金從業(yè)人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構的利益。
盡責，是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，勤勉履行崗位職責。
將內部信息告知外部人員就是損害所在機構的利益。
客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)?；竞x有兩點：
客戶利益優(yōu)先：客戶利益優(yōu)先是指當客戶的利益與機構的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益；
公平對待客戶：當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益。
這里未說明直接與客戶溝通與利益沖突。
加油，祝你順利通過考試~
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