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2023-07-15 10:10請(qǐng)解釋一下具體哪點(diǎn)違反了守法合規(guī)，哪點(diǎn)違反了忠誠盡責(zé)，哪點(diǎn)違反了專業(yè)省慎，以及客戶至上為什么不對(duì)
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1個(gè)回答
Nicholas助教
2023-07-25 10:56
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同學(xué)，早上好。
主要是這里的描述，甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票，違反了
專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。這是對(duì)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求。那么將信息告知外部人員，與專業(yè)勝任能力相背離。
守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。其中就包含了不得將內(nèi)部信息告知外部人員。
忠誠，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。
盡責(zé)，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，勤勉履行崗位職責(zé)。
將內(nèi)部信息告知外部人員就是損害所在機(jī)構(gòu)的利益。
客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)?；竞x有兩點(diǎn)：
客戶利益優(yōu)先：客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益；
公平對(duì)待客戶：當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益。
這里未說明直接與客戶溝通與利益沖突。
加油，祝你順利通過考試~
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