tina
2023-07-21 13:23老師,三種清單各指什么?有什么交易限制要求,麻煩幫我們歸納總結(jié)下
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1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-21 15:27
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同學(xué)你好
Watch list只有負(fù)責(zé)合規(guī)工作的人士才能看到,而且他們需要監(jiān)控這些證券的交易情況
Restricted list:如果公司不愿對(duì)某個(gè)機(jī)構(gòu)客戶發(fā)表負(fù)面評(píng)價(jià),那么就可以把該客戶放入限制性清單,只發(fā)布事實(shí)信息,不發(fā)表負(fù)面評(píng)論?;蛘弋?dāng)有投資經(jīng)理掌握了某家公司的內(nèi)幕消息后,該公司也需要被放入限制清單或者watch list,禁止自家員工交易。
Rumor list沒有詳細(xì)說明,只有提及這個(gè)名字而已
