tina
2023-07-21 20:02sole proprietor是什么?
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2023-07-21 22:46
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同學(xué)你好，它的意思是獨(dú)資經(jīng)營者，也就是投資咨詢公司的全部股份都在創(chuàng)始人自己手中。如果投資咨詢公司是獨(dú)資經(jīng)營者，而且只對于自己能有自主掌控權(quán)的投資賬戶提供投資管理服務(wù)，他們可以不將自己的投資推薦公布于眾，但是需要有成文的流程來確保所有客戶獲取公平的投資服務(wù)
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追問
為什么呢！為什么咨詢公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)會影響對客戶的服務(wù)透明度？
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追答
同學(xué)你好，這種通常都是小作坊，而像那種大型、有名的咨詢公司的股權(quán)都不是全部掌握在一人手中的，會有眾多金融機(jī)構(gòu)參股融資。這里要表達(dá)是即使是小作坊也要麻雀雖小五臟俱全，也需要有成文的流程來確保所有客戶都能受到公平對待
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