努同學
2023-07-23 16:16意思每次培訓都必須是完整的全套的合規(guī)培訓，專項培訓都是inadequate對嗎？Code and ethics哪一條規(guī)定了如此？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Vincent助教
2023-07-23 16:39
該回答已被題主采納
你好
exclusively是“排外地”的意思，也就是這個定期培訓只對于個別內(nèi)容做培訓，違反準則的。
I（A）要求掌握applicable law、rulr、regulation、firm policy, 這里應理解適用于該崗位的所有法律法規(guī)規(guī)章制度。
IV（C）要求為了預防Violation，應建立合規(guī)流程，并定期培訓，這里所需的培訓的規(guī)范涵蓋崗位所含的全部范疇。
所以看到exclusively，應判斷這里是有問題的。
0
0
0
0
