努同學(xué)
2023-07-23 16:16意思每次培訓(xùn)都必須是完整的全套的合規(guī)培訓(xùn)，專項培訓(xùn)都是inadequate對嗎？Code and ethics哪一條規(guī)定了如此？
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1個回答
Vincent助教
2023-07-23 16:39
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你好
exclusively是“排外地”的意思，也就是這個定期培訓(xùn)只對于個別內(nèi)容做培訓(xùn)，違反準(zhǔn)則的。
I（A）要求掌握applicable law、rulr、regulation、firm policy, 這里應(yīng)理解適用于該崗位的所有法律法規(guī)規(guī)章制度。
IV（C）要求為了預(yù)防Violation，應(yīng)建立合規(guī)流程，并定期培訓(xùn)，這里所需的培訓(xùn)的規(guī)范涵蓋崗位所含的全部范疇。
所以看到exclusively，應(yīng)判斷這里是有問題的。
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