ly
2023-07-25 21:04老師,您好,第六題,合規(guī)直接向CEO或者董事會,匯報,president這個是什么級別呀,直接向president匯報也對嗎
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2023-07-26 01:22
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,這里考查的是七大準(zhǔn)則而不是AMC。AMC是規(guī)定compliance officer的工作直接向CEO或者董事會報告,而這里并不是在匯報工作,而是合規(guī)主管發(fā)現(xiàn)違規(guī)后就馬上向主席匯報,這里主席可以看做是employer
