ly
2023-07-26 11:57老師，您好，Soft commission對(duì)應(yīng)的披露規(guī)則是什么呀，如果客戶(hù)收益，還需要披露嗎，ppt沒(méi)有寫(xiě)
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2023-07-26 14:27
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，在教材中是完全沒(méi)有提及soft commission所購(gòu)買(mǎi)內(nèi)容的披露情況的，唯一提及的是客戶(hù)要你指定通過(guò)某個(gè)broker來(lái)下單交易，但這個(gè)broker無(wú)法給予客戶(hù)best price以及best execution，那么就需要把此事披露給客戶(hù)，如果客戶(hù)仍一意孤行，那么就按照客戶(hù)要求來(lái)操作。而至于通過(guò)soft commission來(lái)購(gòu)買(mǎi)了研究服務(wù)，它的披露情況不在考綱內(nèi)。
0
0
0
0
